美國證券交易監管機構和美國財政部提議在《美國愛國者法案》規定下，所有註冊和未註冊的投資顧問理應實施客戶識別規則。
美國和非美國的投資顧問都將被要求識別並驗證任何美國或非美國潛在客戶的身份；保存驗證該人身份的信息，並確定該人是否出現在任何政府的黑名單上。這項要求在二月份延伸一項不適用於州註冊或豁免的投資顧問提案。
原新聞出處：【IRS 2024/4/12】
